9月8日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)一次性釋出13張針對(duì)券商投行業(yè)務(wù)的罰單，涉及華西證券、西部證券、華創(chuàng)證券、中德證券、中天國(guó)富證券、國(guó)信證券等6家券商，13名相關(guān)高管。

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圖源自證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

從監(jiān)管指出的問(wèn)題來(lái)看，主要集中于投行撤否項(xiàng)目?jī)?nèi)控意見(jiàn)落實(shí)不到位、質(zhì)控負(fù)責(zé)人任IPO保薦代表人、投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方審查失范、內(nèi)核委員履職不盡責(zé)、廉潔從業(yè)檢查流于形式、薪酬考核存在過(guò)度激勵(lì)等問(wèn)題。

這13名高管的身份涵蓋了投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、投行區(qū)域總部負(fù)責(zé)人、時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)高管、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門分管高管、合規(guī)負(fù)責(zé)人等，均收到了來(lái)自證監(jiān)會(huì)監(jiān)管談話、警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)西部證券存在部分項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位，對(duì)投行業(yè)務(wù)人員考核體系不合理，內(nèi)部問(wèn)責(zé)不到位，且部分投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查，決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

目前僅有西部證券一家對(duì)此公告回應(yīng)。西部證券表示，公司高度重視上述問(wèn)題，將按照監(jiān)管要求積極落實(shí)整改，及時(shí)向陜西證監(jiān)局提交書面報(bào)告。目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

證監(jiān)會(huì)對(duì)中天國(guó)富采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，要求相關(guān)負(fù)責(zé)人9月15日上午攜帶有效身份證件到證監(jiān)會(huì)接受監(jiān)管談話。其投行問(wèn)題在于內(nèi)控部門監(jiān)督有效性、履職獨(dú)立性不足，部分項(xiàng)目?jī)?nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位，保薦工作報(bào)告大幅刪減關(guān)注問(wèn)題，內(nèi)核未關(guān)注關(guān)于撤否項(xiàng)目的重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，薪酬考核體系不合理，存在過(guò)度激勵(lì)。其次是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。

中德證券投資銀行類業(yè)務(wù)部分撤否項(xiàng)目?jī)?nèi)控意見(jiàn)未回復(fù)或未落實(shí)，質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人，保薦工作報(bào)告未完整披露內(nèi)核意見(jiàn)，部分項(xiàng)目申報(bào)文件修改后未重新履行審批程序，且部分投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查等問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

華創(chuàng)證券存在部分撤否項(xiàng)目?jī)?nèi)控意見(jiàn)未被有效落實(shí)，保薦工作報(bào)告未完整披露質(zhì)控及內(nèi)核關(guān)注問(wèn)題，內(nèi)核委員履職不盡責(zé)，薪酬遞延人員范圍較少等問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

華西證券存在內(nèi)控獨(dú)立性不足，質(zhì)控部門分管高管擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見(jiàn)未回復(fù)、未落實(shí)或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對(duì)外報(bào)送，質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)檢查力度不足，且部分投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查等問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

國(guó)信證券存在投資銀行類業(yè)務(wù)薪酬考核不合理，未嚴(yán)格落實(shí)收入遞延支付要求、部分債券承攬人員薪酬收入與項(xiàng)目直接掛鉤，內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制不健全，個(gè)別項(xiàng)目?jī)?nèi)控跟蹤落實(shí)不到位，部分內(nèi)核員工獨(dú)立性不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，廉潔從業(yè)檢查流于形式等問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

證監(jiān)會(huì)要求上述證券公司引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量；應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提交書面問(wèn)責(zé)報(bào)告。

據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)曾在2022年底表態(tài)，全面合規(guī)、有效運(yùn)行的投行內(nèi)控機(jī)制是投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量的基礎(chǔ)，堅(jiān)持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則，同時(shí)根據(jù)問(wèn)題的輕重，分類采取措施。

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